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豫财建〔2011〕223号《河南省合同能源管理财政奖励项目资金管理实施细则》（全文）
河南省合同能源管理财政奖励项目资金管理实施细则
豫财建〔2011〕223号
各省辖市及省直管县（市）、扩权县（市）财政局、发展改革委，各有关单位：
为贯彻落实《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知》（国办发〔2010〕25号）、《财政部国家发展改革委关于印发合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法的通知》（财建〔2010〕249号）、《国家发展改革委办公厅财政部办公厅关于财政奖励合同能源管理项目有关事项的补充通知》（发改办环资〔2010〕2528号）和《河南省人民政府办公厅转发省发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展实施意见的通知》（豫政办〔2011〕17号）有关要求，省财政厅、省发展改革委制定了《河南省合同能源管理财政奖励项目资金管理实施细则》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
第一章 总 则
第一条为规范和加强节能服务公司合同能源管理，提高节能项目建设质量，确保财政奖励资金安全高效使用，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知》（国办发〔2010〕25号）和《财政部国家发展改革委关于印发合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法的通知》（财建〔2010〕249号）、《国家发展改革委办公厅财政部办公厅关于财政奖励合同能源管理项目有关事项的补充通知》（发改办环资〔2010〕2528号）和《河南省人民政府办公厅转发省发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展实施意见的通知》（豫政办〔2011〕17号），特制定本细则。
第二条本细则适用于在河南省境内采用合同能源管理方式（节能效益分享型）实施的工业、建筑、交通等领域以及公共机构节能改造项目。已享受国家和本省其他相关奖励或补助政策的节能项目，不纳入本细则支持范围。
第三条本细则所称合同能源管理，指节能服务公司与用能单位以契约形式约定节能项目的节能目标，节能服务公司为实现节能目标向用能单位提供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的节能服务机制.节能服务公司，是提供用能状况诊断、节能项目设计、融资、改造（施工、设备安装、调试）、运行管理等服务的专业化公司。用能单位，是指接受节能服务，并主要以节能效益支付节能改造成本的被改造单位。
第四条省财政厅负责财政奖励资金预算管理，统筹核定财政奖励资金年度规模，会同省发展改革委确定节能量第三方审核机构，清算拨付中央财政奖励资金和省级配套资金，对财政奖励资金使用情况进行监督检查及开展绩效评价。省发展改革委负责合同能源管理项目管理，会同省财政厅组织节能服务公司备案申报、项目申报、项目评审、项目节能量审核及项目节能量的核定，对项目实施情况进行监督检查及开展项目绩效评估。
第二章 项目申报管理程序
第五条国家对节能服务公司实行备案制。申请备案的节能服务公司按照国家和本省申报材料要求，向公司注册所在地省辖市、省直管县（市）及扩权县（市）发展改革委、财政局提出申请，经现场调查核实后上报省发展改革委、省财政厅。省发展改革委会同省财政厅进行初审，汇总上报后，由国家发展改革委、财政部审定并公布节能服务公司名单及业务范围。
第六条节能服务公司申请财政奖励资金的合同能源管理项目须符合下述条件：
（一）节能服务公司通过国家发展改革委、财政部审核备案；
（二）节能服务公司与用能单位签订的合同，符合国家标准《合同能源管理技术通则》（GB/T24915-2010）要求；
（三）属固定资产投资项目的，在项目开工前已经投资管理部门审批、核准或备案，并通过环保部门批复环评；
（四）节能服务公司投资 70% 以上，并在合同中约定节能效益分享方式；
（五）项目内容主要为锅炉（窑炉）改造、余热余压利用、电机系统节能、能量系统优化、绿色照明改造、建筑节能改造等节能改造项目，且采用的技术、工艺、产品先进适用；
（六）单个项目年节能量（指节能能力）在10000吨标准煤以下、100吨标准煤以上（含），其中工业项目年节能量在500吨标准煤以上（含）；
（七）项目建设单位用能计量装置齐备，具备完善的能源统计和管理制度，保证项目的节能量可计量、可监测、可核查；
（八）其他需要提交的材料。
第七条属于下列情形之一的项目不予支持：
（一）新建、异地迁建项目。
（二）以扩大产能为主的改造项目，或“上大压小”、等量淘汰类项目。
（三）改造所依附的主体装置不符合国家政策，已列入国家明令淘汰或按计划近期淘汰的目录。
（四）改造主体属违规审批或违规建设的项目。
（五）太阳能、风能利用类项目。
（六）以全烧或掺烧秸杆、稻壳和其它废弃生物质燃料，或以劣质能源替代优质能源类项目。
（七）煤矸石发电、煤层气发电、垃圾焚烧发电类项目。
（八）热电联产类项目。
（九）添加燃煤助燃剂类项目。
（十）2007年1月1日以后建成投产的水泥生产线余热发电项目，以及 2007年1月1日以后建成投产的钢铁企业高炉煤气、焦炉煤气、烧结余热余压发电项目。
（十一）已获得国家和本省其他相关奖励或补助的项目。
第八条省辖市、省直管县（市）及扩全县（市）发展改革、财政部门应组织节能服务公司与用能单位对接，开展能源审计和节能诊断，对适于采取财政奖励资金合同能源管理的项目，由节能服务公司编制项目简介、用能单位基本情况表等有关材料，经各地发展改革、财政部门初审和汇总后，分别于每年的6月份、12月份，将拟实施的合同能源管理项目上报省发展改革委、省财政厅。
第九条节能服务公司与用能单位签订的合同能源管理项目合同，应为节能效益分享型合同。合同双方应在合同中明确项目实施前测定基准能耗状况的节能检验测试机构。节能检验测试机构从省财政厅、省发展改革委确认的节能量审核机构中选择。合同签订之日 30 个工作日内，节能服务公司要将合同文本复印件（原件备查）报送省财政厅、省发展改革委备案。
第十条用能单位应诚实守信，履行合同，做好项目立项、环评等工作，同时配合节能服务公司做好项目日常运行记录（台账）、设备维护、资料收集等工作。
第三章 节能量审核管理
第十一条建立节能量第三方审核制度，对合同能源管理项目节能量进行审核。省财政厅、省发展改革委按照公平、公开、公正的原则，通过政府采购公开招标方式确定省级节能量审核机构。中标的节能量审核机构经省财政厅、省发展改革委确认后，向社会公布节能量审核机构名单目录及承担的业务范围。目录实行动态管理，每两年更新一次。节能量审核机构受省发展改革委、省财政厅委托，对合同能源管理项目实施前的基准能耗状况、项目完工后的节能量以及合同双方在确定节能量发生纠纷时开展审核并出具审核报告。
第十二条节能量审核机构应当遵循客观独立、公平公正、诚实守信的原则开展项目基准能耗状况测定和节能量审核工作。为保证审核结果客观公正，项目基准能耗状况测定和节能量审核工作不能由同一家审核机构承担。
第十三条项目基准能耗状况测定和节能量审核主要采取现场核查方式。具体审核程序按照《国家发展改革委财政部关于印发〈节能项目节能量审核指南〉的通知》（发改环资〔2008〕704号）有关规定进行。
第十四条节能量审核机构应当采用文档查阅、现场观察、计量测试、分析计算、随机访问和座谈会等方法进行审核.节能量审核机构在审核过程中应保守节能服务公司、用能单位的商业秘密，不得影响其正常生产经营活动。
第十五条节能量审核机构应按照以下内容对合同能源管理项目进行审核：
（一）项目是否符合第六条、第七条规定的相关条件；
（二）项目是否全部完工并运行良好，且稳定运行半年以上（特殊情况下最多可放宽至三个月）；
（三）经审核确定的年节能量（节电量、节油量、节气量、节煤量以及共折合标准煤的量）；
（四）其他需审核的内容和事项。
第十六条公共机构合同能源管理项目，除符合本细则规定外，同时应按照《河南省公共机构合同能源管理（暂行）办法》（豫事文〔2011〕41号）有关要求执行。
第十七条节能量审核任务完成后，节能量审核机构要按照统一格式和编制内容要求，编制节能量审核报告，同时汇总节能量审核有关情况。节能量审核报告编制格式和内容等具体要求，按照《河南省省发展和改革委员会河南省财政厅关于加强合同能源管理项目节能量审核工作的通知》（豫发改环资〔2011〕863号）执行。
第十八条现场审核结果与节能服务公司所申报节能量出入较大，且不能达成一致意见的，节能量审核机构应及时向省发展改革委、省财政厅报告。审核过程中发现节能服务公司、用能单位有弄虚作假行为的，审核机构要在节能量审核报告中注明，并提出节能量无效的审核结论建议，省发展改革委会同省财政厅核实后，按该项目节能量无效处理，并对相关节能服务公司、用能单位按照有关规定进行处理。
第四章 财政奖励资金管理
第十九条按照经审核的合同能源管理项目年节能量和规定标准给予节能服务公司一次性奖励。奖励资金主要用于合同能源管理项目及节能服务产业相关支出。
第二十条符合合同能源管理财政奖励项目要求的，按照实施合同能源管理项目后年实际节能量进行奖励，奖励标准为300元/吨标准煤，其中：中央财政奖励标准为240元/吨标准煤，省级财政奖励标准为60元/吨标准煤。
第二十一条项目实行属地管理，完工后申报。国家备案名单内节能服务公司在项目完工且稳定运行半年（特殊情况下可放宽至三个月）后，向所在地省辖市、省直管县（市）和扩权县（市）财政、发展改革部门提出财政奖励资金申请报告。发展改革、财政部门10日内完成项目初审并通过正式文件汇总上报省发展改革委、省财政厅。
第二十二条收到合同能源管理项目财政奖励资金申请报告后5个工作日内，省发展改革委会同省财政厅委托节能量审核机构对项目实施、节能效果以及合同执行等情况进行审核。
第二十三条省发展改革委会同省财政厅对各节能量审核机构提交的节能量审核报告进行审查，经确认无异议后，以文件形式确认符合奖励范围的项目节能量。省财政厅根据确认后的项目节能量，按照财政资金奖励标准，一次性将合同能源管理项目财政奖励资金拨付项目所在地市（县）财政局，当地财政局在收到奖励资金5日内将资金拨付到节能服务公司。节能服务公司收到财政奖励资金后，在财务上作资本公积处理。
第二十四条收到财政奖励的市（县）财政局会同发展改革部门在季后3日内向省财政厅、发展改革委报送《合同能源管理财政奖励资金安排使用情况季度统计表》，由省财政厅会同省发展改革委审核汇总后，报财政部、国家发展改革委。
第二十五条每年2月底前，省财政厅会同省发展改革委对全省上年度合同能源管理项目实施及节能效果、中央财政奖励资金安排使用及结余、地方财政配套资金等情况进行汇总，省财政厅编制《合同能源管理中央财政奖励资金年度清算表》上报财政部。
第二十六条节能服务公司应配合各级财政、发展改革部门做好年度合同能源管理中央财政奖励资金需求预计测算工作。
第二十七条省级财政安排一定的工作经费，用于支持各级有关部门开展与合同能源管理有关的项目评审、节能量审核、监督检查、评先奖励等工作。第三方节能量审核机构每完成一个项目基准能耗审核，省财政支付3000元；每完成一个项目年节能量审核，省财政支付5000元。节能量审核机构不得再向被审核单位（公司）收取任何费用。
第五章 监督管理及处罚
第二十八条 国家以及省发展改革、财政部门组织对合同能源管理项目实施情况、节能效果以及合同执行情况等进行监督检查。
第二十九条省发展改革委、省财政厅对节能服务公司实行动态管理，根据工程质量、用能单位评价、管理水平等实行业务年度考核制度，对考核不合格的，责成限期整改。对有下列行为的节能服务公司，一经发现，除追缴扣回财政奖励资金外，将上报国家发展改革委、财政部取消其节能服务公司备案资格，其中存在其他违反法律、法规规定行为的，告知相关部门或司法机关：
（一）申报材料弄虚作假；
（二）与用能单位、节能量审核机构串通，虚报工程投资金额、出具虚假报告；
（三）出现较严重的管理、信誉、质量、安全等问题；
（四）年度考核不合格责令限期整改，逾期未整改者。连续三年没有合同能源管理项目业绩或其他自愿放弃节能服务公司备案资格的节能服务公司，省发展改革委、省财政厅提出初审意见，上报国家发展改革委、财政部审定。
第三十条出现以下情况之一的节能量审核机构，将取消其节能量审核资格，三年内不受理其承担节能量审核任务的申请：
（一）出具虚假审核报告的；
（二）审核机构因自身原因导致合同能源管理项目发生纠纷的；
（三）经专家认定，一年内两次以上出现项目节能量较大偏差的；
（四）拒绝接受节能量复核任务的；
（五）因在节能量审核过程中有违规违纪行为并经查实的。
第三十一条财政奖励资金必须专款专用，任何单位不得以任何理由或任何形式截留、挪用。对违反规定的，按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）等有关规定进行处理处分。
第六章 附 则
第三十二条本细则由省财政厅、省发展改革委会负责解释。
第三十一条本办法自印发之日起实施。
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